债券承销等业务存多项问题 财通证券被责令改正！3名员工领罚单

摘要： 　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！　　11月15日，浙江证监局对财通证券下发四份罚单，因债券承销和受托管理业务存在违规问题，公司及3名员...

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　　11月15日，浙江证监局对财通证券下发四份罚单，因债券承销和受托管理业务存在违规问题，公司及3名员工被责令改正。

　　公告显示，财通证券在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集资金监督义务，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。该项目的现场负责人郭欣昊、受托管理责任人李辰、公司债券融资总部负责人和项目负责人赵蒙对上述违规行为负有责任，被证监局取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　事实上，这已不是财通证券在今年首次被罚。早在三个月前，财通证券就因研报问题领罚单。

　　公开资料显示，8月25日，浙江证监局披露了一则《关于对财通证券股份有限公司取责令改正措施的决定》的公告。公告显示，财通证券发布证券研究报告业务存在管理制度不健全及执行不到位、内部控制有效性不足、服务客户活动管控不严、人员管理不到位等问题，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的有关规定，对此，证监局对其取责令改正的监督管理措施。

　　而在今年3月，财通证券员工因私下为客户融资活动提供便利收到浙江证监局罚单。

　　3月13日，浙江监管局披露了关于对财通证券员工谢炜取责令改正措施的决定。

　　经查，谢炜在财通证券股份杭州下沙证券营业部从业期间，存在私自违规为客户融资活动提供中介或者其他便利的行为。因此，浙江证监局决定对谢炜取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。